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Por favor, use este identificador para citar o enlazar este ítem: http://hdl.handle.net/123456789/5997

Título : Prevención y Control de la Legitimación de Capitales en el Sistema Bancario Venezolano
Otros títulos : Prevention and Control of Money Laundering In the Venezuelan Banking System
Autor : Jiménez Moreno, Rosaimeth del Carmen
Palabras clave : Bancos
Capitales
Control
Legitimación
Prevención
Banks
Control
Laundering
Money
Prevention
Fecha de publicación : 24-Apr-2014
Citación : 2013;966-008
Resumen : El propósito de este trabajo especial de grado es presentar las medidas preventivas y de control de la legitimación de capitales que deben aplicarse en el sistema bancario venezolano a fin de prevenir que puedan ser usados como instrumentos para legitimar capital y si este ultimo fuese el caso qué medidas se deben tomar. Para ello se establecieron los siguientes objetivos específicos: a) Describir la problemática de la legitimación de capitales en la legislación venezolana; b) Explicar los mecanismos de control utilizados por la banca venezolana a fin de detectar la legitimación de capitales; y, c) Analizar las políticas utilizadas por el sistema bancario venezolano para prevenir la legitimación de capitales. Las interrogantes que la investigación se planteo fueron las siguientes: ¿Qué se entiende por legitimación de capitales?, ¿Qué mecanismos de control se utilizan en el sistema bancario venezolano para prevenir la legitimación de capitales?, ¿Cuáles son las políticas que deben implementarse a nivel bancario en Venezuela para evitar la legitimación de capitales?. La metodología empleada fue de investigación jurídica-dogmática, mediante la técnica documental basada en la búsqueda, análisis, crítica e interpretación de normas jurídicas, doctrina nacional y extranjera. El nivel del análisis del estudio fue concebido dentro de la modalidad de investigación documental e investigación de campo. La Primera fase se efectuó tomando en consideración la lectura de textos y leyes nacionales y extranjeros. La segunda fase, la investigación de campo, consistió en el análisis e interpretación de las prácticas realizadas por los informantes obtenidos a través de entrevistas semiestructuradas. Las estrategias básicas utilizadas dentro de éste enfoque estaban conformadas por técnicas de investigación documental que se fundamentaron en las principales fuentes bibliográficas, legislativas y jurisprudenciales nacionales y extranjeras que regulan la materia. Finalmente, producto de la consulta a los informantes claves se generaron las siguientes conclusiones: a) Las ventajas de los controles que deben tener los bancos según la Resolución 119-10, b)Aspectos más importantes de la Resolución 119-10, y c) Recomendaciones generales de mecanismos de prevención y control para evitar y detectar la legitimación de capitales.
Descripción : The purpose of this degree thesis is to present the prevention and control of money laundering to be applied in the Venezuelan banking system to prevent that can be used as instruments to legitimize equity measures and if the latter were the case why measures should be taken. For this purpose the following objectives were established: a) Describe the problem of money laundering in Venezuelan legislation b ) Explain control mechanisms used by the Venezuelan banking system to detect money laundering , and c ) Analyze policies used by the Venezuelan banking system to prevent money laundering . The research questions that was raised were: What is meant by money laundering , what control mechanisms are used in the Venezuelan banking system to prevent money laundering , what are the policies that should be implemented ? bank level in Venezuela to prevent money laundering ? . The methodology used was legal - dogmatic , research by documentary technique based on the search, analysis , review and interpretation of legal norms, domestic and foreign doctrine. The level of analysis of the study was conceived in the form of desk research and field research . The first phase was carried out taking into consideration the reading of texts and national and foreign laws . The second phase, the field research was the analysis and interpretation of the practices by the respondents obtained through semi-structured interviews . The basic strategies used in this approach were made up of documentary research techniques that were based on the main bibliographic , legislative and legal domestic and foreign sources governing the matter . Finally , the product of consultation with key informants generated the following conclusions : a) The benefits of controls must have the major banks according to Resolution 119-10 , b ) Aspects of Resolution 119-10 , and c ) Recommendations general prevention and control mechanisms to prevent and detect money laundering.
URI : http://saber.ucv.ve/jspui/handle/123456789/5997
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